律師專欄

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認識內線交易,防誤踩地雷

認識內線交易,防誤踩地雷

作者:江如蓉

近年來,政府為提高國家競爭力,修正證券交易法之相關規定,將內線交易之刑事責任大幅加重,改為三年以上十年以下有期徒刑,得併科新台幣(下同)1,000萬元到2億元之罰金,如果犯罪金額達1億元以上者,則可加重刑責至七年以上有期徒刑,得併科2,500萬元以上至5億元以下之罰金。去年11月.......

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非法與合法投顧差異

非法與合法投顧差異

作者:梁懷信

我國證券投資信託及顧問法(下稱投信投顧法)對於證券投資顧問事業之經營係採取較嚴格管制的態度,須符合一定條件並經主管機關許可始得設立,其目的無非為了保障投資大眾暨維護交易市場的健全發展。依證券投資顧問事業設置標準(下稱設置標準)的規定,除要求證券投資顧問事業的發起人不得有特定之消極.......

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